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因存在合規(guī)經營意識淡薄等問題，浙江證監(jiān)局對華鑫證券杭州分公司采取責令改正措施

  • 發(fā)表于: 2023-08-07 11:01:29 來源：第一財經


(資料圖片)

8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查，華鑫證券有限責任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負責人單長娜保管并使用其他經紀人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經營意識淡薄、內部控制不健全。

根據有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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