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因存在合規(guī)經(jīng)營意識淡薄等問題,浙江證監(jiān)局對華鑫證券杭州分公司采取責令改正措施

  • 發(fā)表于: 2023-08-07 11:01:29 來源:第一財經(jīng)


(資料圖片)

8月7日,浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,華鑫證券有限責任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范,時任負責人單長娜保管并使用其他經(jīng)紀人工資卡等問題,反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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