1月12日，資本邦了解到，科創(chuàng)板公司凱賽生物(688065.SH)發(fā)布關(guān)于收到上海證券交易所問(wèn)詢函的公告。

公司于2022年1月11日收到上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于上海凱賽生物技術(shù)股份有限公司部分募投項(xiàng)目變更的問(wèn)詢函》(上證科創(chuàng)公函【2022】0003號(hào))(以下簡(jiǎn)稱“《問(wèn)詢函》”)，問(wèn)詢函的具體內(nèi)容如下：

2022年1月12日，公司披露《變更部分募集資金投資項(xiàng)目公告》，擬減少“40000噸/年生物法癸二酸建設(shè)項(xiàng)目”(以下簡(jiǎn)稱癸二酸項(xiàng)目)的投資金額，同時(shí)新增“年產(chǎn)50萬(wàn)噸生物基戊二胺及90萬(wàn)噸生物基聚酰胺項(xiàng)目”(以下簡(jiǎn)稱戊二胺及聚酰胺項(xiàng)目)。

管理部同時(shí)關(guān)注到，公司于2020年12月1日披露《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)的公告》，稱變更癸二酸項(xiàng)目實(shí)施主體。經(jīng)事后審核，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.1.1條，要求公司就如下信息予以核實(shí)并補(bǔ)充披露。

一、相關(guān)公告披露，癸二酸項(xiàng)目總投資額為171,102.00萬(wàn)元，公司擬將投入募集資金金額由171,102.00萬(wàn)元調(diào)整為50,125.00萬(wàn)元。并將實(shí)施主體由公司全資子公司凱賽(金鄉(xiāng))生物材料有限公司變更為凱賽(太原)生物技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱太原技術(shù))。

太原技術(shù)由公司持股50.125%，山西轉(zhuǎn)型工業(yè)園區(qū)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱山西工業(yè)集團(tuán))持股49.875%，公司與山西工業(yè)集團(tuán)按持股比例出資10億元用于項(xiàng)目建設(shè)，剩余不足部分由實(shí)施主體自籌資金解決，除前述調(diào)整外，癸二酸項(xiàng)目其余內(nèi)容不變。

上交所要求公司進(jìn)一步說(shuō)明：(1)公司變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的原因、必要性和合理性，前期變更實(shí)施主體與此次調(diào)減投入金額是否是否屬于一攬子交易或安排;(2)截至目前，各方實(shí)際出資情況，項(xiàng)目資金投入情況，以及后續(xù)資金籌措計(jì)劃;(3)鑒于公司與山西工業(yè)集團(tuán)對(duì)太原技術(shù)的持股比例較接近，進(jìn)一步說(shuō)明公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)太原技術(shù)的控制;(4)結(jié)合募投項(xiàng)目雙方經(jīng)營(yíng)決策、收益分配安排等，分析變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體能否充分保障公司及中小投資者利益以及公司擬采取的措施。

二、公告披露，戊二胺及聚酰胺項(xiàng)目總投資額為1,383,767.33萬(wàn)元，項(xiàng)目實(shí)施主體為凱賽(太原)生物材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱太原材料)，太原材料由公司持股50.125%，山西工業(yè)集團(tuán)持股49.875%，雙方按持股比例出資46億元用于項(xiàng)目建設(shè)，剩余不足部分由實(shí)施主體自籌資金解決。

上交所要求公司進(jìn)一步說(shuō)明：(1)截至目前，各方實(shí)際出資情況，項(xiàng)目資金投入情況;(2)除雙方出資外，該項(xiàng)目尚需建設(shè)資金923,767.33萬(wàn)元，公司及相關(guān)方擬采取何種方式取得項(xiàng)目順利進(jìn)行所需的資金，以及如何確保投入資金的安全、可回收;(3)公司是否制定資金需求計(jì)劃表，新建項(xiàng)目資金需求是否影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的使用，如何確保公司日常經(jīng)營(yíng)不受影響;(4)結(jié)合募投項(xiàng)雙方經(jīng)營(yíng)決策、收益分配安排，分析在持股比例接近情況下，公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施主體的控制權(quán)并充分保障上市公司利益。

三、公告披露，生物基戊二胺及聚酰胺已實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并成為公司全新產(chǎn)品。

上交所要求公司進(jìn)一步說(shuō)明：(1)生物基戊二胺及聚酰胺項(xiàng)目與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)性，并分析該項(xiàng)目科創(chuàng)屬性;(2)新產(chǎn)品與公司現(xiàn)有主要產(chǎn)品在技術(shù)路徑、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)的相關(guān)性;(3)公司在該募投項(xiàng)目上的技術(shù)、人才、資金等方面的儲(chǔ)備情況;(4)新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的時(shí)間，目前銷售情況，相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用現(xiàn)狀及前景;(5)項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，公司產(chǎn)品線及產(chǎn)能擴(kuò)張情況。結(jié)合市場(chǎng)空間、競(jìng)爭(zhēng)格局、發(fā)行人產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)以及在手訂單情況，分析募投項(xiàng)目是否存在產(chǎn)能消化風(fēng)險(xiǎn);(6)結(jié)合產(chǎn)能布局及未來(lái)規(guī)劃，分析募投項(xiàng)目對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及現(xiàn)有業(yè)務(wù)的影響。

四、根據(jù)2021年半年報(bào)披露，“生物基聚酰胺工程技術(shù)研究中心項(xiàng)目”投入進(jìn)度為0，“凱賽(烏蘇)生物技術(shù)有限公司年產(chǎn)3萬(wàn)噸長(zhǎng)鏈二元酸和2萬(wàn)噸長(zhǎng)鏈聚酰胺項(xiàng)目”投入進(jìn)度為16.4%，未披露兩項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期。

上交所要求公司補(bǔ)充披露：(1)截至目前，所有募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況和資金投入情況。評(píng)估并明確列示募投項(xiàng)目的預(yù)計(jì)開(kāi)工時(shí)間、預(yù)計(jì)工期和預(yù)計(jì)達(dá)產(chǎn)時(shí)間，說(shuō)明上述項(xiàng)目是否將出現(xiàn)重大延期;(2)募投項(xiàng)目閑置資金的存放和收益情況。

上交所要求公司獨(dú)立董事逐項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，要求保薦人進(jìn)行核查并逐項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。同時(shí)要求公司及保薦人于2022年1月20日前，就上述問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)。”

公司將根據(jù)上海證券交易所的要求，積極組織各方對(duì)《問(wèn)詢函》所涉及的問(wèn)題予以回復(fù)并及時(shí)履行相應(yīng)信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。(陳蒙蒙)