日前，深圳證券交易所網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)林科給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三聚環(huán)保”，300072.SZ)持股5%以上股東、時(shí)任董事林科先后于2019年11月26日、2020年3月2日通過公司披露股份減持計(jì)劃。

林科擬分別減持不超過3455.14萬(wàn)股、3658.8萬(wàn)股三聚環(huán)保股票，分別占三聚環(huán)?？偣杀镜?.47%、1.56%。2019年12月5日至2020年4月29日，林科因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)，以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持三聚環(huán)保股票3939.06萬(wàn)股，占三聚環(huán)保總股本的1.68%，成交金額約22394.09萬(wàn)元，違反了林科2017年7月公開作出的自2017年7月16日至2020年7月16日不減持三聚環(huán)保股票的承諾。其中，林科于2019年12月5日至12月17日合計(jì)減持三聚環(huán)保股份1929.11萬(wàn)股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.82%，成交金額約11066.25萬(wàn)元，相應(yīng)減持行為發(fā)生日距離股份減持計(jì)劃披露日不足15個(gè)交易日。

林科的上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.11條、第11.11.1條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條、第16.3條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第三十三條、第三十五條和第三十六條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，決定對(duì)林科給予通報(bào)批評(píng)的處分。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，三聚環(huán)保成立于1997年6月3日，注冊(cè)資本23.50億元，于2010年4月27日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，北京海淀科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股6.93億股，持股比例29.48%，林科為第二大股東，持股1.42億股，持股比例6.04%。

林科自2010年10月27日至2020年9月24日任公司副董事長(zhǎng)。林科，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居留權(quán)，大學(xué)本科學(xué)歷，畢業(yè)于北京鋼鐵學(xué)院(現(xiàn)更名為北京科技大學(xué))。1997年6月創(chuàng)立北京三聚化工技術(shù)有限公司并任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。2000年6月起擔(dān)任公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，于2019年11月4日辭去公司總經(jīng)理職位?，F(xiàn)任沈陽(yáng)三聚凱特催化劑有限公司、北京三聚綠能科技有限公司、蘇州恒升新材料有限公司、海南三聚綠色能源研究院有限公司、北京三聚能源凈化工程有限公司、北京似食科技發(fā)展有限公司、巨濤海洋石油服務(wù)有限公司執(zhí)行董事，福建三聚福大化肥催化劑國(guó)家工程研究中心有限公司、黑龍江三聚北大荒生物質(zhì)新材料有限公司、北京華石聯(lián)合能源科技發(fā)展有限公司、北京三聚綠源有限公司董事長(zhǎng)，武漢金中石化工程有限公司董事。

公司于2020年3月2日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股票存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)暨被動(dòng)減持的預(yù)披露公告》顯示，公司今日接到公司持股5%以上股東、副董事長(zhǎng)林科(目前持有公司股份1.58億股，占公司總股本比例6.71%)《減持告知函》，獲悉因其與國(guó)泰君安證券股份有限公司簽署的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》已于2019年12月04日到期，國(guó)泰君安擬通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易或大宗交易等方式對(duì)林科質(zhì)押的部分公司股票進(jìn)行處置，擬處置林科持有的公司股份不超過3658.799萬(wàn)股，約占公司總股本比例1.56%。

公司于2019年11月26日披露了《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股票存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)暨被動(dòng)減持的預(yù)披露公告》，林科因其在國(guó)泰君安質(zhì)押的公司股票跌破平倉(cāng)線，國(guó)泰君安擬通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)交易或大宗交易等方式對(duì)林科先生質(zhì)押的部分公司股票進(jìn)行處置，擬處置林科先生持有的公司股份不超過3455.135萬(wàn)股，約占公司總股本比例1.47%。

兩次減持計(jì)劃擬處置林科先生持有的公司股份合計(jì)不超過7113.934萬(wàn)股;截至公告日，國(guó)泰君安通過深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)方式共減持林科名下所持有的公司股份2364.64萬(wàn)股，后續(xù)累計(jì)減持不超過4913.934萬(wàn)股。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.11條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，主動(dòng)配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞，股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知公司，并積極主動(dòng)配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.11.1規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將公司承諾事項(xiàng)和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項(xiàng)單獨(dú)摘出報(bào)送本所備案，同時(shí)在本所指定網(wǎng)站上單獨(dú)披露。公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中專項(xiàng)披露上述承諾事項(xiàng)的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露具體原因和董事會(huì)擬采取的措施。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開譴責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.3條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報(bào)批評(píng);

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。以上(二)、(三)項(xiàng)處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)林科給予通報(bào)批評(píng)處分的決定

當(dāng)事人：林科，北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司持股5%以上股東、時(shí)任董事。

經(jīng)查明，林科存在以下違規(guī)行為：

林科先后于2019年11月26日、2020年3月2日通過北京三聚環(huán)保新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“三聚環(huán)保”)披露股份減持計(jì)劃，擬分別減持不超過3,455.14萬(wàn)股、3,658.8萬(wàn)股三聚環(huán)保股票，分別占三聚環(huán)?？偣杀镜?.47%、1.56%。2019年12月5日至2020年4月29日，林科因質(zhì)押股票被強(qiáng)制平倉(cāng)，以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)減持三聚環(huán)保股票3,939.06萬(wàn)股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.68%，成交金額約22,394.09萬(wàn)元，違反了林科2017年7月公開作出的自2017年7月16日至2020年7月16日不減持三聚環(huán)保股票的承諾。其中，林科于2019年12月5日至12月17日合計(jì)減持三聚環(huán)保股份1,929.11萬(wàn)股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.82%，成交金額約11,066.25萬(wàn)元，相應(yīng)減持行為發(fā)生日距離股份減持計(jì)劃披露日不足15個(gè)交易日。

林科的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.11條、第3.1.11條、第11.11.1條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第16.2條、第16.3條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第12.4條、第12.6條和《上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)(試行)》第三十三條、第三十五條和第三十六條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：

對(duì)林科給予通報(bào)批評(píng)的處分。

對(duì)于林科的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公布。

深圳證券交易所

2021年3月11日