中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕38號(hào))顯示，經(jīng)查，北京神州泰岳軟件股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“神州泰岳”，300002.SZ)以前年度開(kāi)展的部分計(jì)算機(jī)硬件購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算依據(jù)不充分，業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制存在缺陷，導(dǎo)致公司相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)神州泰岳采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。神州泰岳應(yīng)當(dāng)在收到北京監(jiān)管局監(jiān)管措施決定書(shū)后15個(gè)工作日內(nèi)更正相關(guān)財(cái)務(wù)信息，并向北京監(jiān)管局報(bào)送書(shū)面整改報(bào)告。神州泰岳務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，提高業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2021〕39號(hào))顯示，經(jīng)查，北京神州泰岳軟件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)以前年度開(kāi)展的部分計(jì)算機(jī)硬件購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算依據(jù)不充分，業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制存在缺陷，導(dǎo)致相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

王寧、李力、萬(wàn)能、林紅分別作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條和第五十八條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)王寧、李力、萬(wàn)能、林紅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。王寧、李力、萬(wàn)能、林紅應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，提高業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，避免再次發(fā)生違規(guī)行為。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，神州泰岳軟件股份有限公司成立于2001年，是首批創(chuàng)業(yè)板上市公司(股票代碼：300002)。公司業(yè)已形成以運(yùn)維管理、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)為主業(yè)的業(yè)務(wù)格局。運(yùn)維管理領(lǐng)域，公司密切跟蹤國(guó)內(nèi)信息化建設(shè)和互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢(shì)，深度開(kāi)發(fā)并創(chuàng)新，為電信、金融、能源等大中型企業(yè)和政府部門(mén)提供運(yùn)維管理解決方案及服務(wù);移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營(yíng)服務(wù)領(lǐng)域，作為中國(guó)移動(dòng)的戰(zhàn)略合作伙伴，公司為中國(guó)移動(dòng)的“飛信”、“農(nóng)信通”、“動(dòng)感求職”等移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品提供開(kāi)發(fā)和全方位運(yùn)營(yíng)服務(wù)。

李力2007年7月至2018年9月?lián)紊裰萏┰揽偛茫?018年10月至今擔(dān)任副董事長(zhǎng)，李力為神州泰岳第一大股東，持股9.06%。王寧2007年7月至2021年2月?lián)紊裰萏┰蓝麻L(zhǎng)兼公司董事，王寧為神州泰岳第二大股東，持股4.88%。

林紅2016年5月至2020年9月?lián)紊裰萏┰镭?cái)務(wù)總監(jiān)，2016年5月至今擔(dān)任副總裁。萬(wàn)能2007年7月至2016年5月?lián)紊裰萏┰镭?cái)務(wù)總監(jiān)兼公司董事，萬(wàn)能為神州泰岳第七大股東，持股1.73%。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話(huà);

(三)出具警示函;

(四)責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明;

(五)責(zé)令參加培訓(xùn);

(六)責(zé)令定期報(bào)告;

(七)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(八)暫不受理與行政許可有關(guān)的文件;

(九)限制股東權(quán)利(如限制行使表決權(quán)等);

(十)責(zé)令暫?；蛘呓K止重組活動(dòng)(或者責(zé)令暫停、停止收購(gòu)活動(dòng));

(十一)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)北京神州泰岳軟件股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2021〕38號(hào)

北京神州泰岳軟件股份有限公司：

經(jīng)查，你公司以前年度開(kāi)展的部分計(jì)算機(jī)硬件購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算依據(jù)不充分，業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制存在缺陷，導(dǎo)致公司相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)在收到我局監(jiān)管措施決定書(shū)后15個(gè)工作日內(nèi)更正相關(guān)財(cái)務(wù)信息，并向我局報(bào)送書(shū)面整改報(bào)告。你公司務(wù)必嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，提高業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，避免再次發(fā)生此類(lèi)違法違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年3月11日

關(guān)于對(duì)王寧、李力、萬(wàn)能、林紅采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

〔2021〕39號(hào)

王寧、李力、萬(wàn)能、林紅：

經(jīng)查，北京神州泰岳軟件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)以前年度開(kāi)展的部分計(jì)算機(jī)硬件購(gòu)銷(xiāo)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算依據(jù)不充分，業(yè)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制存在缺陷，導(dǎo)致相關(guān)財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。

你們分別作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條和第五十八條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，提高業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，避免再次發(fā)生違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年3月11日