3月10日，廣東證監(jiān)局連續(xù)發(fā)出兩份涉及內(nèi)幕交易的行政處罰決定書(shū)，且都與上市公司晶澳科技(經(jīng)重大資產(chǎn)重組，2019年12月13日公司名稱變更為“晶澳科技”，為統(tǒng)一表述，以下仍稱“天業(yè)通聯(lián)”)有關(guān)。

最后，廣東證監(jiān)局對(duì)涉及內(nèi)幕交易的富利達(dá)資管罰沒(méi)487.35萬(wàn)元，對(duì)相關(guān)人員林欣給予警告，并處15萬(wàn)元罰款，對(duì)郭晉罰沒(méi)453.17萬(wàn)元。

處罰背景：晶澳太陽(yáng)能借殼上市

處罰決定書(shū)顯示，2017年年底起，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人獲知在美國(guó)納斯達(dá)克上市的晶澳太陽(yáng)能有限公司(下稱“晶澳太陽(yáng)能”)正在開(kāi)展私有化退市工作，并考慮回歸A股市場(chǎng)后，與晶澳太陽(yáng)能時(shí)任實(shí)際控制人就天業(yè)通聯(lián)收購(gòu)晶澳太陽(yáng)能全部股權(quán)事宜多次接洽，相互了解各自公司的經(jīng)營(yíng)情況。

2018年2月7日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽(yáng)能簽署《合作意向書(shū)》，概述了雙方就擬議重大資產(chǎn)重組交易的初步意向。其后，雙方繼續(xù)磋商。

2018年4月，晶澳太陽(yáng)能提出天業(yè)通聯(lián)全部置出(出售)高端橋梁機(jī)械裝備等原有主營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)資產(chǎn)的要求。同月，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人表示同意，并擬通過(guò)其名下其他公司承接擬置出的資產(chǎn)。為了做好置出資產(chǎn)的后續(xù)運(yùn)營(yíng)，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人在當(dāng)月告知傅某平擬置出資產(chǎn)相關(guān)安排，并邀請(qǐng)傅某平入職其名下公司擔(dān)任副董事長(zhǎng)，具體分管擬置出的高端橋梁機(jī)械裝備制造業(yè)務(wù)等事務(wù)。

2018年6月中旬(不晚于6月20日)，天業(yè)通聯(lián)時(shí)任實(shí)際控制人告知天業(yè)通聯(lián)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)徐某正在談判重大資產(chǎn)重組，安排其準(zhǔn)備相關(guān)停牌手續(xù)，并表示并購(gòu)重組標(biāo)的公司涉及能源裝備制造業(yè)。

2018年7月17日，晶澳太陽(yáng)能正式完成從美股退市工作。同日，天業(yè)通聯(lián)與晶澳太陽(yáng)能簽訂《意向性協(xié)議》，約定天業(yè)通聯(lián)以發(fā)行股份的方式購(gòu)買(mǎi)晶澳太陽(yáng)能100%股權(quán)，約定交易金額不低于10億元。以最低金額計(jì)算，交易額達(dá)到天業(yè)通聯(lián)上一年度(2017年)經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的69.85%，達(dá)到凈資產(chǎn)的79.39%，已構(gòu)成借殼上市。

2018年7月19日，天業(yè)通聯(lián)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告，披露“籌劃購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)”事項(xiàng)，公司股票開(kāi)始連續(xù)停牌，后于2018年11月復(fù)牌。

綜上，天業(yè)通聯(lián)收購(gòu)晶澳太陽(yáng)能100%股權(quán)的重大資產(chǎn)重組的相關(guān)信息，屬于2005年《證券法》規(guī)定的重大事件，在依法公開(kāi)前屬于2005年《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年2月2日至2018年7月19日。徐某為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2018年6月20日。

私募內(nèi)幕交易被罰沒(méi)487萬(wàn)元

然而，處罰決定書(shū)顯示，巫某宏時(shí)任富利達(dá)資管風(fēng)控總監(jiān)，工作職責(zé)為具體負(fù)責(zé)合同擬定與審核、關(guān)注基金凈值的預(yù)警平倉(cāng)、與投資者溝通等。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，巫某宏為履行工作職責(zé)，與徐某電話聯(lián)系3次(2018年6月22日兩次，6月25日一次)，短信聯(lián)系1次(6月25日)。巫某宏在當(dāng)日，分別將聯(lián)絡(luò)內(nèi)容向富利達(dá)資管法定代表人、總經(jīng)理、控股股東林欣進(jìn)行了匯報(bào)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林欣決策并在該公司管理的“啟源二期私募基金托管專(zhuān)戶”下單委托，于2018年6月27日至2018年7月16日期間合計(jì)買(mǎi)入“天業(yè)通聯(lián)”股票69.35萬(wàn)股，成交金額839.59萬(wàn)元。在內(nèi)幕信息公開(kāi)后，該賬戶于2018年11月8日至11月14日全部賣(mài)出。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天業(yè)通聯(lián)”股票盈利162.45萬(wàn)元。

不僅如此，處罰決定書(shū)顯示，郭晉與內(nèi)幕信息知情人傅某平關(guān)系密切。一是郭晉與傅某平是翁婿關(guān)系;二是傅某平曾贈(zèng)與資金給郭晉，并且從2016年至2018年期間兩人名下銀行賬戶存在大額資金往來(lái);三是郭晉擔(dān)任傅某平在澳大利亞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目等投資項(xiàng)目的事務(wù)代表，也是傅某平所控制案外公司的主要管理人員。同時(shí)，郭晉與傅某平基本每天都會(huì)通過(guò)即時(shí)通訊軟件進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭晉控制使用“周某龍”賬戶，于2018年5月11日至6月22日，決策并下單委托買(mǎi)入“天業(yè)通聯(lián)”股票合計(jì)148.13萬(wàn)股，成交金額共計(jì)1875.11萬(wàn)元。在公司股票復(fù)牌后，“周某龍”證券賬戶于2018年11月8日至11月9日期間全部賣(mài)出前述買(mǎi)入股票，成交金額20,287,777.2元。經(jīng)交易所核算，該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天業(yè)通聯(lián)”股票盈利151.06萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第規(guī)定，決定沒(méi)收富利達(dá)資管違法所得162.45萬(wàn)元，并處324.9萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)487.35萬(wàn)元;對(duì)林欣給予警告，并處15萬(wàn)元罰款;沒(méi)收郭晉違法所得151.06萬(wàn)元，并處302.11萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)453.17萬(wàn)元。